ISO 45001 Checkliste (deutsch)

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Hier ist die ISO 45001:2018 Audit-Checkliste (deutsch)

0. Allgemeines

• ☐ Ist der Anwendungsbereich des Arbeitsschutzmanagementsystems (AMS) definiert und dokumentiert?
• ☐ Sind die interessierten Parteien und ihre relevanten Anforderungen identifiziert?
• ☐ Wurde das AMS ordnungsgemäß implementiert und wird es aufrechterhalten?

4. Kontext der Organisation

• 4.1 Verstehen der Organisation und ihres Kontextes
  • ☐ Wurden interne und externe Themen bestimmt, die für den AMS relevant sind?
  • ☐ Werden diese Themen regelmäßig überwacht und überprüft?
• 4.2 Verstehen der Erwartungen und Bedürfnisse von interessierten Parteien
  • ☐ Wurden die relevanten interessierten Parteien bestimmt?
  • ☐ Wurden die Bedürfnisse und Erwartungen dieser Parteien bestimmt?
  • ☐ Welche dieser Bedürfnisse und Erwartungen werden zu bindenden Verpflichtungen?
• 4.3 Festlegung des Anwendungsbereichs des AMS
  • ☐ Wurde der Anwendungsbereich des AMS festgelegt?
  • ☐ Ist der Anwendungsbereich dokumentiert?
  • ☐ Berücksichtigt der Anwendungsbereich die internen und externen Themen, die Anforderungen der interessierten Parteien und die geplanten Tätigkeiten?
• 4.4 Arbeitsschutzmanagementsystem (AMS)
  • ☐ Wurde das AMS eingerichtet, implementiert und wird es aufrechterhalten?
  • ☐ Werden die Prozesse des AMS und deren Wechselwirkungen bestimmt?

5. Führung

• 5.1 Führung und Verpflichtung
  • ☐ Zeigt die oberste Leitung Führungsstärke und Engagement für das AMS?
  • ☐ Wird die Politik und die Ziele des AMS festgelegt und kommuniziert?
  • ☐ Stellt die oberste Leitung die notwendigen Ressourcen bereit?
  • ☐ Fördert die oberste Leitung die Beteiligung der Beschäftigten?
  • ☐ Wird die Bedeutung eines wirksamen AMS und der Konformität mit den AMS-Anforderungen kommuniziert?
  • ☐ Stellt die oberste Leitung sicher, dass das AMS seine beabsichtigten Ergebnisse erreicht?
  • ☐ Leitet die oberste Leitung die Personen an, zur Wirksamkeit des AMS beizutragen?
  • ☐ Fördert die oberste Leitung die kontinuierliche Verbesserung?
  • ☐ Unterstützt die oberste Leitung andere relevante Führungskräfte, ihre Führungsrolle in ihrem Verantwortungsbereich zu demonstrieren?
• 5.2 Arbeitsschutzpolitik
  • ☐ Wurde eine Arbeitsschutzpolitik festgelegt?
  • ☐ Ist die Politik dokumentiert, kommuniziert und verfügbar?
  • ☐ Ist die Politik angemessen für den Zweck und Kontext der Organisation?
  • ☐ Enthält die Politik einen Rahmen für die Festlegung von Arbeitsschutzzielen?
  • ☐ Enthält die Politik eine Verpflichtung zur Erfüllung der bindenden Verpflichtungen?
  • ☐ Enthält die Politik eine Verpflichtung zur Beseitigung von Gefährdungen und Reduzierung von Risiken?
  • ☐ Enthält die Politik eine Verpflichtung zur kontinuierlichen Verbesserung des AMS?
  • ☐ Enthält die Politik eine Verpflichtung zur Konsultation und Beteiligung der Beschäftigten?
• 5.3 Rollen, Verantwortlichkeiten und Befugnisse in der Organisation
  • ☐ Sind die relevanten Rollen innerhalb des AMS festgelegt, dokumentiert und kommuniziert?
  • ☐ Werden die Verantwortlichkeiten und Befugnisse den jeweiligen Rollen zugewiesen und kommuniziert?
  • ☐ Stellt die oberste Leitung sicher, dass die Personen für das AMS verantwortlich und befugt sind?

6. Planung

• 6.1 Maßnahmen zum Umgang mit Risiken und Chancen
  • 6.1.1 Allgemeines
    • ☐ Werden Risiken und Chancen im Zusammenhang mit dem AMS geplant?
    • ☐ Werden Prozesse geplant, um diese Risiken und Chancen anzugehen?
    • ☐ Werden die Prozesse implementiert und auf ihre Wirksamkeit bewertet?
    • ☐ Werden die Risiken und Chancen im Zusammenhang mit den Gefährdungen am Arbeitsplatz oder anderen Gefahren für das AMS berücksichtigt?
  • 6.1.2 Beurteilung von Gefährdungen und Ermittlung von Risiken und Chancen
    • ☐ Werden Gefährdungen bestimmt und Risiken bewertet?
    • ☐ Werden verschiedene Arten von Risiken berücksichtigt (z.B. Routine, Notfälle)?
    • ☐ Werden Risiken im Zusammenhang mit Veränderungen berücksichtigt?
    • ☐ Werden potenzielle Notfallsituationen berücksichtigt?
    • ☐ Werden Risiken und Chancen im Zusammenhang mit den Gefährdungen am Arbeitsplatz oder anderen Gefahren für das AMS dokumentiert?
  • 6.1.3 Ermittlung von rechtlichen und anderen Anforderungen
    • ☐ Werden die geltenden rechtlichen und anderen Anforderungen bestimmt und aktualisiert?
    • ☐ Wird der Zugang zu den rechtlichen und anderen Anforderungen sichergestellt?
    • ☐ Werden die rechtlichen und anderen Anforderungen bei der Einrichtung, Implementierung, Aufrechterhaltung und fortlaufenden Verbesserung des AMS berücksichtigt?
  • 6.1.4 Planung von Maßnahmen
    • ☐ Werden Maßnahmen geplant, um Risiken und Chancen anzugehen?
    • ☐ Werden die Maßnahmen in das AMS integriert?
    • ☐ Werden die Maßnahmen auf ihre Wirksamkeit bewertet?
    • ☐ Berücksichtigt die Planung von Maßnahmen die Hierarchie der Maßnahmen nach 8.1.2?
• 6.2 Arbeitsschutzziele und Planung zu deren Erreichung
  • ☐ Werden Arbeitsschutzziele für relevante Funktionen und Ebenen festgelegt?
  • ☐ Sind die Ziele mit der Arbeitsschutzpolitik konsistent?
  • ☐ Sind die Ziele messbar (wenn durchführbar)?
  • ☐ Werden die Ziele überwacht?
  • ☐ Werden die Ziele kommuniziert?
  • ☐ Werden die Ziele bei Bedarf aktualisiert?
  • ☐ Werden die Ziele dokumentiert?
  • ☐ Werden bei der Planung zur Erreichung der Arbeitsschutzziele die Maßnahmen, Verantwortlichkeiten, Ressourcen, Zeitrahmen und Bewertungsmethoden bestimmt?
• 6.3 Planung von Änderungen
  • ☐ Werden Änderungen am AMS geplant und gesteuert?
  • ☐ Werden potenzielle Folgen von Änderungen berücksichtigt?
  • ☐ Werden die Integrität des AMS, die Verfügbarkeit von Ressourcen und die Zuweisung von Verantwortlichkeiten bei Änderungen berücksichtigt?

7. Unterstützung

• 7.1 Ressourcen
  • ☐ Werden die notwendigen Ressourcen für die Einrichtung, Implementierung, Aufrechterhaltung und fortlaufende Verbesserung des AMS bestimmt und bereitgestellt?
• 7.2 Kompetenz
  • ☐ Wird die erforderliche Kompetenz der Personen bestimmt, die die Arbeit unter der Kontrolle der Organisation ausführen?
  • ☐ Wird sichergestellt, dass diese Personen kompetent sind (z.B. durch Schulung, Ausbildung oder Erfahrung)?
  • ☐ Werden Maßnahmen ergriffen, um die erforderliche Kompetenz zu erlangen?
  • ☐ Wird die Wirksamkeit der ergriffenen Maßnahmen bewertet?
  • ☐ Werden die entsprechenden dokumentierten Informationen aufbewahrt?
• 7.3 Bewusstsein
  • ☐ Sind sich die Beschäftigten der Arbeitsschutzpolitik bewusst?
  • ☐ Sind sich die Beschäftigten der Arbeitsschutzziele bewusst?
  • ☐ Sind sich die Beschäftigten ihrer Beiträge zur Wirksamkeit des AMS bewusst?
  • ☐ Sind sich die Beschäftigten der Folgen der Nichteinhaltung der AMS-Anforderungen bewusst?
  • ☐ Sind sich die Beschäftigten der Gefährdungen am Arbeitsplatz und der damit verbundenen Risiken bewusst?
  • ☐ Sind sich die Beschäftigten ihrer Fähigkeit bewusst, sich von gefährlichen Situationen zu entfernen?
• 7.4 Kommunikation
  • ☐ Werden die internen und externen Kommunikationsprozesse bestimmt?
  • ☐ Wird festgelegt, was, wann und mit wem kommuniziert wird?
  • ☐ Wird festgelegt, wie kommuniziert wird?
  • ☐ Werden die Kommunikationsprozesse implementiert und aufrechterhalten?
• 7.5 Dokumentierte Information
  • 7.5.1 Allgemeines
    • ☐ Wird das AMS dokumentiert?
    • ☐ Entspricht die Dokumentation den Anforderungen der Norm?
  • 7.5.2 Erstellen und Aktualisieren dokumentierter Informationen
    • ☐ Werden dokumentierte Informationen angemessen gekennzeichnet?
    • ☐ Werden dokumentierte Informationen in einem geeigneten Format erstellt?
    • ☐ Werden dokumentierte Informationen auf ihre Angemessenheit überprüft und genehmigt?
  • 7.5.3 Lenkung dokumentierter Informationen
    • ☐ Sind dokumentierte Informationen bei Bedarf verfügbar und geeignet?
    • ☐ Werden dokumentierte Informationen vor unbefugten Änderungen geschützt?
    • ☐ Werden Aufbewahrungsfristen für dokumentierte Informationen festgelegt?
    • ☐ Werden dokumentierte Informationen angemessen verteilt, archiviert und entsorgt?

8. Betrieb

• 8.1 Betriebliche Planung und Steuerung
  • 8.1.1 Allgemeines
    • ☐ Werden die Prozesse zur Verwirklichung der AMS-Anforderungen geplant, implementiert und gesteuert?
    • ☐ Werden die Prozesse in die Geschäftsprozesse der Organisation integriert?
    • ☐ Werden die betrieblichen Änderungen geplant und gesteuert?
  • 8.1.2 Hierarchie der Maßnahmen
    • ☐ Wird bei der Steuerung von Risiken die Hierarchie der Maßnahmen berücksichtigt?
  • 8.1.3 Management von Veränderungen
    • ☐ Werden Veränderungen geplant und gesteuert (z.B. neue Produkte, Prozesse, Einrichtungen)?
    • ☐ Werden Risiken und Chancen im Zusammenhang mit den Veränderungen bewertet?
  • 8.1.4 Beschaffung
    • ☐ Werden Beschaffungsprozesse gesteuert, um sicherzustellen, dass sie mit dem AMS übereinstimmen?
  • 8.1.4.1 Allgemeines
    • ☐ Werden die Gefährdungen und Risiken für das AMS bei der Beschaffung von Produkten und Dienstleistungen berücksichtigt?
  • 8.1.4.2 Auftragnehmer
    • ☐ Werden die Gefährdungen und Risiken für das AMS im Zusammenhang mit den Tätigkeiten von Auftragnehmern berücksichtigt?
    • ☐ Werden die Anforderungen des AMS an Auftragnehmer kommuniziert?
    • ☐ Werden die Tätigkeiten von Auftragnehmern überwacht?
  • 8.1.4.3 Auslagerung
    • ☐ Werden ausgelagerte Prozesse gesteuert?
    • ☐ Wird sichergestellt, dass ausgelagerte Prozesse das AMS nicht beeinträchtigen?
  • 8.1.5 Notfallvorsorge und -reaktion
    • ☐ Werden Notfallsituationen geplant und vorbereitet?
    • ☐ Werden Notfallpläne erstellt und aufrechterhalten?
    • ☐ Wird auf Notfallsituationen reagiert?
    • ☐ Werden Notfallsituationen bewertet und bei Bedarf Maßnahmen zur Verhinderung ergriffen?
    • ☐ Werden Notfallpläne regelmäßig getestet?
    • ☐ Werden relevante Informationen zu Notfällen an die Beschäftigten kommuniziert?
• 8.2 Notfallbereitschaft und Reaktion

9. Leistungsbeurteilung

• 9.1 Überwachung, Messung, Analyse und Bewertung
  • ☐ Werden die Methoden für Überwachung, Messung, Analyse und Bewertung bestimmt?
  • ☐ Werden die Kriterien für die Bewertung der Leistung des AMS festgelegt?
  • ☐ Werden die Überwachungs- und Messprozesse durchgeführt?
  • ☐ Werden die Ergebnisse der Überwachung und Messung analysiert und bewertet?
  • ☐ Wird die Leistung des AMS bewertet?
  • ☐ Werden die Ergebnisse der Leistungsbewertung dokumentiert und kommuniziert?
• 9.2 Internes Audit
  • ☐ Werden interne Audits in geplanten Abständen durchgeführt?
  • ☐ Wird ein Auditprogramm geplant, implementiert und aufrechterhalten?
  • ☐ Werden Audits objektiv und unparteiisch durchgeführt?
  • ☐ Werden die Auditergebnisse der relevanten Leitungsebene berichtet?
  • ☐ Werden Korrekturmaßnahmen ergriffen, um Nichtkonformitäten zu beheben?
  • ☐ Werden die Ergebnisse der Audits dokumentiert?
• 9.3 Managementbewertung
  • ☐ Wird das AMS in geplanten Abständen bewertet?
  • ☐ Werden die Eignung, Angemessenheit und Wirksamkeit des AMS bewertet?
  • ☐ Werden die Ergebnisse der Managementbewertung dokumentiert?
  • ☐ Werden die Ergebnisse der Managementbewertung für die Planung von Verbesserungen genutzt?

10. Verbesserung

• 10.1 Allgemeines
  • ☐ Werden Möglichkeiten zur Verbesserung des AMS bestimmt und ausgewählt?
  • ☐ Werden die Ergebnisse der Leistungsbewertung und des Audits berücksichtigt?
• 10.2 Vorfalluntersuchung, Nichtkonformität und Korrekturmaßnahmen
  • ☐ Werden Vorfälle und Nichtkonformitäten untersucht?
  • ☐ Werden Korrekturmaßnahmen ergriffen, um Nichtkonformitäten zu beheben?
  • ☐ Werden Korrekturmaßnahmen auf ihre Wirksamkeit bewertet?
  • ☐ Werden die Ergebnisse der Vorfalluntersuchung und der Korrekturmaßnahmen dokumentiert?
• 10.3 Fortlaufende Verbesserung
  • ☐ Wird das AMS fortlaufend verbessert, um seine Eignung, Angemessenheit und Wirksamkeit zu erhöhen?
  • ☐ Werden die Ergebnisse der Analyse und Bewertung der Leistung des AMS berücksichtigt?

Zusätzliche Hinweise zur Verwendung dieser Checkliste:

• Anpassung: Diese Checkliste ist ein allgemeines Werkzeug. Passe sie an die spezifischen Bedürfnisse und den Kontext deines Unternehmens an.
• Dokumentation: Stelle sicher, dass du für jeden Punkt in der Checkliste Nachweise in Form von Dokumenten, Aufzeichnungen, Interviews usw. hast.
• Interviews: Sei bereit, dass der Auditor Interviews mit Mitarbeitern auf verschiedenen Ebenen führen wird.
• Beobachtungen: Der Auditor wird auch Begehungen durchführen, um die tatsächliche Umsetzung der Prozesse zu beobachten.
• Regelmäßige Überprüfung: Verwende diese Checkliste nicht nur vor dem Audit, sondern auch regelmäßig intern, um die Konformität des AMS sicherzustellen.

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